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发布机构: 洪洞县人民政府办公室 索 引 号: 11140925012815266U/2018-00034
标     题: 洪洞县人民政府办公室关于印发《洪洞县推进政府和社会资本合作 (PPP)模式实... 添加日期: 2018-04-12
文     号: 洪政办发〔2018〕31号 生成日期: 2018-04-12
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2018-04-12    浏览:

 

关于印发《洪洞县推进政府和社会资本合作

(PPP)模式实施意见(试行)》的通知

 

各乡(镇)人民政府、县直有关单位:

    为进一步规范政府和社会资本合作(PPP)项目操作流程,提高项目操作的科学性和公正性。经县政府同意,现将《洪洞县推进政府和社会资本合作(PPP)模式实施意见(试行)》印发给你们,请认真贯彻执行。

                             洪洞县人民政府办公室     

2018年2月1日         

    (此件公开发布)

洪洞县推进政府和社会资本合作

(PPP)模式实施意见(试行)

 

    为推进供给侧结构性改革,深化投融资机制和预算管理制度改革,发挥市场配置资源决定性作用,提高公共产品和公共服务供给能力与效率,根据国务院《国务院办公厅转发财政部 发展改革委 人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》(国办发〔2015〕42号)、财政部关于印发《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》的通知(财金〔2016〕92号)、省财政厅《关于加强政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目库规范管理的通知》(晋财金〔2017〕92 号)等一系列文件精神,现就我县推进政府和社会资本合作模式(以下简称“PPP”),制定如下实施意见。

    一、总体要求

    认真贯彻落实国家和省、市关于投融资体制改革、加强地方政府性债务管理的决策部署,发挥市场在资源配置中的决定性作用和更好发挥政府作用,对于政府负有提供责任的公共产品与公共服务,厘清政府与市场边界,加快转变政府职能,进一步推动公共服务从政府供给向合作供给、从单一投入向多元投入、从短期平衡向中长期平衡转变。鼓励和引导社会资本投资,促进社会资本竞争和管理创新,降低政府债务风险,提高基础设施、公共产品与服务的供给质量和效率。

    二、基本原则

    (一)依法合规。贯彻落实国家和省、市关于PPP的制度规定,将政府和社会资本合作纳入法制化轨道,建立健全制度体系,保护参与各方的合法权益,明确全生命周期管理要求,确保项目规范实施。

  (二)合作共赢。建立合理的投资回报机制,稳定社会资本收益预期,加强项目成本监测,动态调整收费定价和政府补贴,确保社会资本回报合理。项目可持续经营,又防止不合理让利或利益输送,平衡好项目的财务效益和社会效益,确保实现激励相容,实现公共利益最大化。按照“政府、社会资本和社会公众实现共赢”的原则,建立健全合作项目的绩效考核和收益分配机制。

    (三)风险分担。在政府和社会资本间合理分配项目风险,原则上项目设计、建设、技术、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担,法律、政策和最低需求等风险由政府承担,不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担,政府不得以任何方式承诺回购社会资本方的投资本金,不以任何方式承担社会资本方的投资本金损失,不以任何方式向社会资本方承诺最低收益。

    (四)公开透明。实行阳光化运作,坚持程序规范,坚持用竞争方式选择社会资本方,必须采用单一采购方式的依法充分披露项目重要信息,保障公众知情权,对参与各方形成有效监督和约束。加强政府监管,健全完善绩效评价机制,促进社会资本竞争和创新,保障公众利益最大化。

    (五)积极稳妥。根据市场化改革方向,结合我县实际和具体行业特点,总结提炼经验,形成符合我县县情的发展模式。坚持必要、合理、可持续的财政投入原则,有序稳健推进项目实施,防止政府支付责任过重加剧财政收支矛盾,带来支出压力。

    三、工作目标

    立足于加强和改善公共服务,形成有效促进PPP模式规范健康发展的制度体系,鼓励和引导社会资本积极参与我县基础设施、公共服务和新型城镇化建设,培育统一规范、公开透明、竞争有序、监管有力的政府和社会资本合作市场,着力化解地方政府性债务风险。

    四、实施范围及运作模式

    (一)实施范围

    PPP主要适用于全县范围内交通、能源、市政、水利、农业、环保、保障性安居工程、旅游、文化、教育、医疗和养老服务等基础设施和公共服务领域的新建和存量项目。项目规模相对较大(一般在1亿元以上),合作期限一般为10-30年,需求长期稳定,价格调整机制灵活,市场化程度相对较高,有稳定现金流的项目。优先支持新建的垃圾处理、污水处理项目以及存量项目。

    (二)运作模式

    1.存量项目。优先采用改建—运营—移交(ROT)、转让—运营—移交(TOT)等方式,引入社会资本组建项目公司,通过委托运营、股权合作等方式对原项目进行升级改造或合作运营,盘活存量资产,提高运营管理水平、改善公共服务质量。

    2.新建项目。根据项目性质分类推进:

    (1)经营性项目。对于具有明确的收费基础,并且经营收费能够完全覆盖投资成本的项目,通过政府授予特许经营权,采用建设—运营—移交(BOT)、建设—拥有—运营—移交(BOOT)、设计—建设—融资—运营—移交(DBFOT)等模式推进。

    (2)准经营性项目。对于经营收费不足以覆盖投资成本的项目,通过政府授予特许经营权,附加可行性缺口补助、财政补贴、股权投入等措施,采用建设—运营—移交(BOT)、建设—拥有—运营(BOO)等模式推进。

    (3)非经营性项目。对于政府付费类非经营性项目从严从紧、审慎开展,确保项目质量。原则上对于无经营性收入来源的纯公益类项目,不得采用PPP模式。

    五、操作流程

    (一)项目识别

    政府和社会资本合作项目,由政府或社会资本发起,以政府发起为主。

    1、项目征集筛选。发改、财政部门会同行业主管部门,对潜在政府和社会资本合作项目进行评估筛选,确定备选项目,财政部门根据筛选结果制定项目年度和中期开发计划 。

  2、确定项目模式。拟列入年度开发计划的项目,由行业主管部门报政府批准采用PPP模式,并由政府授权项目实施机构具体负责推进实施。

    3、编制PPP项目初步实施方案。项目实施机构依据相关规定,会同专业咨询机构编制PPP项目初步实施方案,内容包括项目概况、风险分配基本框架、项目运作方式、交易结构、合同体系、监管架构、采购方式选择等。实施方案经财政部门组织相关专家进行评议或委托第三方专业机构出具评估意见后,由实施机构报县长办公会研究批复。

    4、开展物有所值评价。实施机构会同专业咨询机构编制项目物有所值评价报告,物有所值评价应包括定性评价和定量评价。财政部门会同行业主管部门组织专家组根据项目实施方案对物有所值评价报告进行审核。

    5、开展财政承受能力论证。经审核通过物有所值评价的项目,由财政部门组织编制财政承受能力论证报告,统筹我县已实施和拟实施PPP项目的各年度支出责任,综合考虑行业均衡性,组织专家组开展财政承受能力论证,并出具财政承受能力论证报告审核意见。

    通过物有所值评价和财政承受能力论证的项目,纳入PPP项目开发目录管理。未通过验证的,可在实施方案调整后重新验证,经重新验证仍不能通过的,不再采用政府和社会资本合作模式。

    (二)项目准备

    实施机构根据物有所值评价和财政承受能力论证审核结果完善项目实施方案后,连同项目财政支出责任一并呈报县长办公会研究批复。财政部门将项目财政支出责任纳入年度预算和中长期规划。

    (三)项目采购

    1.选择合作伙伴。项目实施机构根据县政府批复文件依法通过公开招标、邀请招标、竞争性磋商、竞争性谈判等方式,公平择优选择具有相应投资能力、且信用状况良好的社会资本方作为合作伙伴。

    2.签订PPP项目合同。项目实施机构按照候选社会资本方的排名,依次与候选社会资本方进行合同确认谈判,必要时可邀请第三方专业机构提供专业支持,率先达成一致的即为中选社会资本方。项目实施机构应与中选社会资本方签署确认谈判备忘录,并根据信息公开相关规定,公示合同文本及相关文件,公示期满无异议的,由行业主管部门报送县政府审核同意,依法签订项目合同。需要设立项目公司的,待项目公司正式设立后,由实施机构与项目公司正式签署PPP项目合同,或签署关于承继PPP项目合同的补充合同。         

    (四)项目执行

    1.实施PPP项目。社会资本方可依法设立项目公司,政府指定了出资人代表的,项目公司由政府出资人代表与社会资本方共同成立。项目公司负责按PPP项目合同承担设计、融资、建设、运营等责任。PPP项目融资责任由项目公司或社会资本方承担,政府及其相关部门不应为项目公司或社会资本方的融资提供担保。项目公司或社会资本方未按照PPP项目合同约定完成融资的,政府方可依法提出履约要求,必要时可提出终止PPP项目合同。

    2.合作绩效评价。项目实施机构应会同行业主管部门,依据PPP项目合同及有关规定,对项目公司或社会资本方履行PPP项目建设责任进行监督,定期对项目运营服务进行绩效评价,绩效评价结果应作为项目公司或社会资本方取得项目回报的依据。鼓励推进第三方评价,积极建立政府、服务使用者共同参与的综合性评价体系,对公共产品和服务的数量、质量以及资金使用效率等方面进行综合评价,评价结果向社会公示,作为价费标准、财政补贴以及合作期限等调整的参考依据。

    (五)项目移交

    政府和社会资本合作过程中,如遇不可抗力或违约事件导致项目提前终止时,项目实施机构要及时做好接管,保障项目设施持续运行,保证公共利益不受侵害,并按合同条款承担相应责任。政府和社会资本合作期满后,按照合同约定的移交形式、移交内容和移交标准,及时组织开展项目性能测试、验收、资产交割等工作,妥善做好项目移交。   

    六、保障措施

    (一)强化组织领导。县推进政府和社会资本合作( PPP)领导小组统一指导、协调推动、统筹安排全县 PPP 工作总体规划和进度。各乡镇、各行业主管部门要建立相应的协调机制,按照全县统一部署,组织开展本辖区 PPP工作。

    (二)明确部门职责。PPP领导小组办公室牵头开展PPP工作,主要负责总体工作推进、草拟相关意见及政策文件,牵头负责PPP项目的监督考核等工作;发改部门负责项目立项、投资规模审核等工作;财政部门负责项目筛选、预算管理、债务管理、两评论证、绩效评价、PPP项目咨询服务机构库和专家库管理等相关工作,为全县 PPP项目运作提供指导,推进项目规范、高效运作;行业主管部门负责牵头项目实施方案编制、项目采购、项目实施、项目移交、监督管理等各项工作;法制部门负责对PPP项目实施方案和合同文本的合法性审查等工作;其他部门按照各自职责做好相关工作。

    (三)争取扶持政策。县直有关部门、单位要密切配合,争取各类PPP项目支持资金;发改部门积极争取PPP项目前期工作专项补助资金,对列入省级PPP项目库的重点项目、示范项目,积极争取省PPP项目引导专项资金支持;财政部门积极争取以奖代补资金,支持符合条件的存量项目转型为PPP项目;项目实施机构要积极推进PPP项目前期工作,提高项目的成熟度和资金申报的成功率。 

    (四)建立监管机制。要加强对项目建设、运营、移交全过程监管,建立履约管理、行政监管和社会监督三位一体的监管架构,严格执行信息公开制度,保障公众的知情权,自觉接受社会监督。纪委监委、发改、财政、审计等有关职能部门和项目实施机构,要对PPP项目可行性、社会资本方选择、合同审核管理、运营成本审查、财务审计等环节严格监督、严格审核把关,确保项目操作规范、运营安全。


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